當(dāng)?shù)貢r間10月14日，2024年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主揭曉，達(dá)龍·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、西蒙·約翰遜（Simon Johnson）和詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）三人共同獲得這一獎項，以表彰他們“對制度如何形成及其對繁榮影響的研究”。
2024年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎被授予達(dá)龍·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、西蒙·約翰遜（Simon Johnson）和詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）三人。
其中，阿西莫格魯任教于麻省理工學(xué)院（MIT），現(xiàn)為麻省理工學(xué)院“伊麗莎白和詹姆士·克利安”經(jīng)濟學(xué)講席教授。阿西莫格魯與羅賓遜曾合著暢銷書《狹窄的走廊：國家、社會和自由的命運》《國家為何失?。簷?quán)力、繁榮和貧窮的根源》，也曾與約翰遜共同撰寫《權(quán)力與進(jìn)步：我們?yōu)榧夹g(shù)與繁榮而進(jìn)行的千年斗爭》一書。
阿西莫格魯?shù)闹饕芯款I(lǐng)域包括政治經(jīng)濟學(xué)，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，經(jīng)濟增長，技術(shù)、收入和工資的不平等，人力資源和培訓(xùn)，勞動經(jīng)濟學(xué)等。在由他撰寫的《現(xiàn)代經(jīng)濟增長導(dǎo)論》中，阿西莫格魯介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的經(jīng)濟學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，展示了經(jīng)濟增長理論的基礎(chǔ)模型，闡述了經(jīng)濟增長理論的前沿領(lǐng)域，包括人力資本、內(nèi)生技術(shù)變革、技術(shù)轉(zhuǎn)移、國際貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展和政治經(jīng)濟因素等，他將這些理論分析和數(shù)據(jù)相結(jié)合，說明了理論方法如何可以用來更好地理解經(jīng)濟增長和國富國窮的原因。
以下內(nèi)容選自《現(xiàn)代經(jīng)濟增長導(dǎo)論》，已獲得出版社授權(quán)刊發(fā)。
《現(xiàn)代經(jīng)濟增長導(dǎo)論》，[美]達(dá)龍·阿西莫格魯 著，唐志軍 徐浩慶 諶瑩 譯，中信出版社2019年9月版。
為什么西歐在1800年前后實現(xiàn)了經(jīng)濟起飛？
勞動分工（為亞當(dāng)·斯密所強調(diào)）和資本積累總是能給社會帶來增長機會。進(jìn)一步說，在任何社會環(huán)境下，人類都有足夠強大的聰明才智實現(xiàn)重要的技術(shù)突破，因此在人類社會中總是存在著增長的動力。雖然如此，由于增長必須以一定的政治（經(jīng)濟）制度為背景，因此這種增長動力的存在只是一種潛在的可能性。當(dāng)制度不能促進(jìn)增長的時候，也就是說，當(dāng)這些制度不能提供合理的報酬結(jié)構(gòu)，因此對創(chuàng)新給予懲罰而不是獎勵的時候，我們就可以預(yù)測，增長動力此時不能導(dǎo)致經(jīng)濟的持續(xù)增長。即使在這種情況下經(jīng)濟增長也是可能的，正如古代中國、希臘、羅馬和其他帝國在其歷史的某個階段出現(xiàn)的情況。但這種短暫的經(jīng)濟繁榮并沒有充分利用增長的動力；相反，這種增長發(fā)生在特定的政治體制之下，就其本質(zhì)而言，這些體制必須控制增長動力，因為這種動力最終會瓦解這些體制。
始于18世紀(jì)末期西歐國家的經(jīng)濟增長則有所不同，這是因為西歐國家自中世紀(jì)晚期開始經(jīng)歷了三種重要的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。這些結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了一種良好的環(huán)境，在此環(huán)境之下，潛在的增長動力得以轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟持續(xù)增長的發(fā)動機。
第一種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是舊體制的一個重要基礎(chǔ)瓦解了，即西歐封建關(guān)系的衰落。從13世紀(jì)開始，尤其是經(jīng)歷14世紀(jì)中期的黑死病之后，西歐許多地區(qū)的封建經(jīng)濟關(guān)系崩潰。農(nóng)奴從封建關(guān)系中解放出來，或者是默許的（因為封建關(guān)系已經(jīng)不復(fù)存在），或者是逃離到規(guī)模正在擴大的城市中心而使自己獲得自由。這種解放預(yù)示了一種重要社會轉(zhuǎn)型的到來：城市化以及社會關(guān)系的改變。但更重要的一點可能是導(dǎo)致了在工商業(yè)部門中工作的低工資勞動力的出現(xiàn)。這也消除了當(dāng)前精英階層和新興企業(yè)家階層之間最重要的矛盾根源，即在勞動力市場上的競爭。封建秩序的衰落進(jìn)一步削弱了歐洲威權(quán)體制的權(quán)力基礎(chǔ)（Pirenne，1937）。
第二種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與第一種密切相關(guān)。伴隨著14世紀(jì)人口的下降，歐洲大部分地區(qū)的實際收入上升，同時許多城市都為商人進(jìn)口新商品、企業(yè)家銷售新產(chǎn)品創(chuàng)造了足夠廣闊的市場。在中世紀(jì)，一系列重要的技術(shù)，如冶金技術(shù)、武器制造技術(shù)、農(nóng)業(yè)以及基礎(chǔ)工業(yè)（比如紡織業(yè)）等技術(shù)都已經(jīng)相當(dāng)成熟。因此，歐洲經(jīng)濟此時已經(jīng)具備了一定的技術(shù)成熟度，為眾多經(jīng)濟領(lǐng)域里的企業(yè)家活動搭建了平臺，同時收入水平也足以支持對物質(zhì)資本和技術(shù)的投資，進(jìn)而引領(lǐng)新型生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)。
第三種也是最重要的一種轉(zhuǎn)型是政治上的變化。中世紀(jì)晚期不可避免地開始了專制君主政權(quán)的瓦解，以及憲政體制崛起的政治過程。16—17世紀(jì)出現(xiàn)在西歐的憲政政體是最早的參與型政體，因為在憲政政體下，之前沒有獲得政治權(quán)力的群體此時大部分都擁有了一定的政治權(quán)力。這些群體包括紳士階層、小商人、最初的實業(yè)家以及海外貿(mào)易商和金融家。這些政體向廣泛的社會群體提供了產(chǎn)權(quán)保護(hù)并建立了促進(jìn)增長的制度。這些制度變化為新投資、技術(shù)變化以及持續(xù)增長提供了必要的環(huán)境，這種情況在17世紀(jì)英國和荷蘭的商業(yè)革命以及18世紀(jì)末英國的工業(yè)革命中達(dá)到了高潮。到了19世紀(jì)，工商業(yè)發(fā)展已經(jīng)擴展到了西歐大部分地區(qū)。
需要注意的一點是，按照我們今天的理解，君主立憲制并不是民主制。因為此時不存在一人一票原則，同時富人階層和窮人階層之間的界線可以說是涇渭分明。雖然如此，這種體制的出現(xiàn)也是為了回應(yīng)商人和實業(yè)家的訴求。更重要的是，這些憲政政體不僅改革了西歐的政治制度，同時也進(jìn)行了一系列有利于促進(jìn)現(xiàn)代資本主義增長的經(jīng)濟改革，內(nèi)部關(guān)稅和管制被廢除，大大促進(jìn)了國內(nèi)商業(yè)活動和國際貿(mào)易。例如，伴隨著英格蘭銀行的成立和其他金融改革的推行，英國開始了金融發(fā)展的過程。
這些憲政政體首先出現(xiàn)在英國和荷蘭，然后擴展到法國和西歐其他地區(qū)，這為經(jīng)濟持續(xù)增長鋪平了道路，而這種增長基于對廣泛的社會群體提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)、合同執(zhí)行、法治和自由進(jìn)入現(xiàn)有商業(yè)活動和新型商業(yè)活動。根據(jù)前面章節(jié)中的理論觀點，這些條件的改進(jìn)將導(dǎo)致對物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)的更多投資，而這也確實發(fā)生了，現(xiàn)代經(jīng)濟增長過程由此啟動。此時的經(jīng)濟關(guān)系依賴于對新型工商業(yè)活動的投資，以及復(fù)雜的企業(yè)組織形式和生產(chǎn)關(guān)系的形成。增長并沒有馬上提速，17—18世紀(jì)時雖然存在著經(jīng)濟增長，但是增長速度比較緩慢。但這些制度變化為即將到來的更高速的經(jīng)濟增長奠定了基礎(chǔ)。金融制度得到了發(fā)展，城市地區(qū)進(jìn)一步擴張，新技術(shù)不斷出現(xiàn)，市場成為交易和競爭的主要舞臺。到19世紀(jì)，技術(shù)變化過程和投資活動都獲得了長足發(fā)展，因此被稱為“工業(yè)革命”。工業(yè)革命第一階段之后出現(xiàn)了更新型的技術(shù)，更加復(fù)雜的組織機構(gòu)，生產(chǎn)過程更加依賴技能和人力資本，世界經(jīng)濟的全球化程度也得到了提高。到了19世紀(jì)下半葉，西歐國家已經(jīng)達(dá)到了史無前例的增長水平。
為什么西歐國家在1800年左右開始了經(jīng)濟起飛過程？對這個問題的一個完整回答很自然地需要解釋如下問題，即憲政政體為什么對16世紀(jì)晚期和17世紀(jì)在西歐國家開始出現(xiàn)的現(xiàn)代經(jīng)濟增長如此重要。這些制度源于中世紀(jì)晚期在歐洲出現(xiàn)的貴族議會制度，但更重要的是，這些制度是根本性改革的結(jié)果，而這些改革又源于歐洲從16世紀(jì)開始的政治權(quán)力平衡的變化。
由于新大陸的發(fā)現(xiàn)，以及航?？梢岳@過好望角，國際貿(mào)易出現(xiàn)了增長，歐洲隨之在16世紀(jì)經(jīng)歷了重要的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。伴隨著海外貿(mào)易的增長，歐洲的商業(yè)活動也更為活躍。這些變化導(dǎo)致生活水平出現(xiàn)了一定程度的提高，同時更重要的是導(dǎo)致新的商人、國際貿(mào)易商和實業(yè)家階層獲得了更多的經(jīng)濟和政治權(quán)力。這些新階層不再是歐洲君主的傳統(tǒng)盟友。因此他們要求政治制度發(fā)生改變，同時往往也具備足夠的力量實現(xiàn)這一點，以使其產(chǎn)權(quán)得到更好的保護(hù)，并促使政府采取有利于其經(jīng)濟活動的措施。此時，隨著封建秩序的瓦解，中世紀(jì)威權(quán)政體的基礎(chǔ)已經(jīng)慢慢萎縮。雖然如此，導(dǎo)致憲政政體出現(xiàn)的那些變化卻來之不易。
為了獲得獨立并成立共和國，德國人要同哈布斯堡王室的君主進(jìn)行斗爭。英國需要經(jīng)歷內(nèi)戰(zhàn)的洗禮并爆發(fā)了光榮革命。法國則需要進(jìn)行1789年革命。但此時的舊制度無一例外都讓位于能代表更多階層的制度，對絕對權(quán)力施加更強的約束，同時伴隨著商人、實業(yè)家和企業(yè)家更多地參與政治過程。關(guān)鍵在于社會變化導(dǎo)致的是一套新政治制度的產(chǎn)生，而不是舊制度簡單的讓步。這種區(qū)別與第23章第23.3節(jié)強調(diào)的理論觀點有關(guān)：新興群體要求對其產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供長期的保證，并能夠參與到經(jīng)濟生活中。這種保證可以通過政治制度的變革輕易實現(xiàn)，而不是通過短期的讓步實現(xiàn)。
這些變革創(chuàng)造了使上述經(jīng)濟制度得以建立的政治制度。威權(quán)政治體制的瓦解和初級參與型政體的出現(xiàn)開啟了現(xiàn)代經(jīng)濟增長的大門。
原文作者/達(dá)龍·阿西莫格魯
摘編/何也
編輯/羅東
導(dǎo)語部分校對/陳荻雁
